未經(jīng)核準,擅自從事基金托管業(yè)務的,相關處罰措施有()。 Ⅰ.責令停止 Ⅱ.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款 Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以 Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定,未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管的,相關處罰措施有()。 Ⅰ.責令改正,處5萬元以上50萬元以下罰款 Ⅱ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告 Ⅲ.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格 Ⅳ.處3萬元以上30萬元以下罰款
基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員,基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員未按《證券投資基金法》規(guī)定履行職責規(guī)定的,相關處罰措施有()。 Ⅰ.責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款 Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下罰款 Ⅲ.情節(jié)嚴重的,撤銷基金從業(yè)資格 Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告