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單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照反洗錢法規(guī)定建立健全反洗錢（）制度，金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)此制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

A.外部控制
B.內(nèi)部控制
C.外部監(jiān)管
D.內(nèi)部監(jiān)管

多項(xiàng)選擇題

據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，以下屬于可疑交易情形的是（）。

A、短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符
B、與來自販毒、走私、恐怖活動(dòng)、賭博嚴(yán)重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動(dòng)在短期內(nèi)明顯增多
C、提前償還貸款
D、沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付

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《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的，致使洗錢后果發(fā)生的，對(duì)金融機(jī)構(gòu)處（）罰款。

你可能感興趣的試題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照反洗錢法規(guī)定建立健全反洗錢（）制度，金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)此制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，以下屬于可疑交易情形的是（）。

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《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的，致使洗錢后果發(fā)生的，對(duì)金融機(jī)構(gòu)處（）罰款。

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照反洗錢法規(guī)定建立健全反洗錢（）制度，金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)此制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，以下屬于可疑交易情形的是（）。