A.對要求建立業(yè)務關(guān)系或者辦理規(guī)定金額以上的一次性金融業(yè)務的客戶身份進行識別,要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件,進行核對并登記,客戶身份信息發(fā)生變化時,應當及時予以更新。
B.按照規(guī)定了解客戶的交易目的和交易性質(zhì),有效識別交易的受益人。
C.在辦理業(yè)務中發(fā)現(xiàn)異常跡象的,應當重新識別客戶身份。
D.保證與其有代理關(guān)系或者類似業(yè)務關(guān)系的境外金融機構(gòu)進行有效的客戶身份識別,并可從該境外金融機構(gòu)獲得所需的客戶身份信息。