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問答題
【簡(jiǎn)答題】簡(jiǎn)述《反洗錢法》所稱金融機(jī)構(gòu)范圍。
答案：
是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)、信托投資公司、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公...
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問答題
【簡(jiǎn)答題】對(duì)有《反洗錢法》第三十二第前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以采取什么措施？
答案：
反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金...
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【簡(jiǎn)答題】金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的或未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的，未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的，與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的，違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的，拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的，拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的，致使洗錢后果發(fā)生需負(fù)什么法律責(zé)任？
答案：
金融機(jī)構(gòu)有上述行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人...
