多項選擇題

有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬以上五十萬以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款（）

A、按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的；
B、按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C、違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的；
D、拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的

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多項選擇題

以下哪些是我司反洗錢內(nèi)控制度（）

A、《反洗錢工作管理》
B、《客戶風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》
C、《大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D、《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》

多項選擇題

下列屬于高風(fēng)險等級客戶的有（）

A、被列入國家有關(guān)部門發(fā)布的與洗錢及恐怖活動相關(guān)的黑名單的；
B、中國人民銀行要求期貨公司協(xié)助調(diào)查或予以關(guān)注的；
C、在日常交易監(jiān)控中被報送可疑交易的；
D、資產(chǎn)或交易行為與客戶的身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)等明顯不符的

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