單項選擇題

金融理財師應(yīng)幫助客戶對個人理財方案的執(zhí)行進行監(jiān)控，以下說法錯誤的是（）。

A.要對目標(biāo)與實際進度之間的差異進行監(jiān)控，出現(xiàn)較大差異時，應(yīng)首先考慮調(diào)整理財目標(biāo)
B.當(dāng)實際儲蓄低于應(yīng)有儲蓄時，應(yīng)考慮增收或節(jié)支
C.當(dāng)實際生息資產(chǎn)低于應(yīng)有生息資產(chǎn)時，可考慮調(diào)整投資策略
D.客戶個人生涯狀況發(fā)生變化時，應(yīng)對客戶特殊理財需求進行評估

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單項選擇題

根據(jù)《金融理財師執(zhí)業(yè)操作準(zhǔn)則》的規(guī)定，下述關(guān)于金融理財師執(zhí)業(yè)操作過程中工作內(nèi)容的描述或理解，錯誤的是（）。

A.在建立和界定與客戶的關(guān)系過程中，金融理財師應(yīng)努力取得客戶信任，與客戶共同界定未來法律關(guān)系中的權(quán)責(zé)利
B.收集客戶信過程，即使發(fā)現(xiàn)客戶不愿提供完整的信息，也只能繼續(xù)提供服務(wù)，但可對服務(wù)范圍進行限定
C.在分析評估客戶的財務(wù)狀況時，金融理財師應(yīng)對測算客戶當(dāng)前的財務(wù)資源是否可以實現(xiàn)客戶的理財目標(biāo)進行測算
D.執(zhí)行個人理財方案過程中，金融理財師可在授權(quán)范圍內(nèi)與其他專業(yè)人員共享信息

單項選擇題

AFP持證人小張長期為某客戶提供金融理財服務(wù)。最近該客戶希望小張?zhí)峁┛鐕眉{稅籌劃服務(wù)。小張表示自己之前沒有學(xué)過這方面的知識，同時表示自己具有很強的學(xué)習(xí)能力，可以很快掌握相關(guān)知識。客戶認(rèn)同小張的說法，便交由他提供此項服務(wù)。根據(jù)上述資料及《金融理財師職業(yè)道德準(zhǔn)則》，可判斷小張的行為（）。

A.沒有違反職業(yè)道德準(zhǔn)則
B.違反了正直誠信原則
C.違反了恪盡職守原則
D.違反了專業(yè)勝任原則

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金融理財師應(yīng)幫助客戶對個人理財方案的執(zhí)行進行監(jiān)控，以下說法錯誤的是（）。

你可能感興趣的試題

根據(jù)《金融理財師執(zhí)業(yè)操作準(zhǔn)則》的規(guī)定，下述關(guān)于金融理財師執(zhí)業(yè)操作過程中工作內(nèi)容的描述或理解，錯誤的是（）。

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金融理財師應(yīng)幫助客戶對個人理財方案的執(zhí)行進行監(jiān)控，以下說法錯誤的是（）。

根據(jù)《金融理財師執(zhí)業(yè)操作準(zhǔn)則》的規(guī)定，下述關(guān)于金融理財師執(zhí)業(yè)操作過程中工作內(nèi)容的描述或理解，錯誤的是（）。