多項選擇題

客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列（）行為。

A.非因客戶本身的債務，對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行
B.除法定情形外，動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金
C.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保
D.強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保

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單項選擇題

不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是（）。

A.客戶進行證券的申購
B.證券公司彌補虧損
C.客戶進行證券交易的結(jié)算或者客戶提款
D.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

單項選擇題

證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

A.2
B.3
C.4
D.5

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客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列（）行為。

你可能感興趣的試題

不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是（）。

證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

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客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列（）行為。

證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。