A證券公司全額包銷(xiāo)B公司公開(kāi)發(fā)行的公司債券,銷(xiāo)售日期為2015年3月1日,則其銷(xiāo)售截止日期可選擇()。 I.2015年5月27日 Ⅱ.2015年5月28日 Ⅲ.2015年5月29日 Ⅳ.2015年5月30日
A.I、Ⅱ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》,證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全績(jī)效考核制度,下列表述中,錯(cuò)誤的是()。 Ⅰ.績(jī)效考核和激勵(lì)不應(yīng)僅與客戶開(kāi)戶數(shù)掛鉤 Ⅱ.績(jī)效考核和激勵(lì)不應(yīng)僅與客戶交易量掛鉤 Ⅲ.客戶投訴的情況不作為績(jī)效考核的重要內(nèi)容 Ⅳ.績(jī)效考核內(nèi)容不包含證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為
A.I、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ
下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合格投資者表述正確的是()。 Ⅰ.合格投資者累計(jì)不超過(guò)200人 Ⅱ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元人民幣 Ⅲ.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者 Ⅳ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣
A.I、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅳ