你可能感興趣的試題

多項選擇題

股份清算是指清算中心在T日交易結(jié)束后，根據(jù)從中國結(jié)算滬、深分公司及交易所接收的清算文件、交易文件進行清算，形成股份變動數(shù)據(jù)、股份托管數(shù)據(jù)，將此數(shù)據(jù)和（）的證券托管數(shù)進行核對。

A.中國結(jié)算公司上海分公司
B.上海證券交易所
C.中國結(jié)算公司深圳分公司
D.深圳證券交易所

多項選擇題

《基金代銷業(yè)務監(jiān)察稽核管理辦法》中規(guī)定：投訴處理的監(jiān)察稽核，主要檢查內(nèi)容包括（）。

A.公司總部及營業(yè)部是否分別設(shè)立了獨立的客戶投訴受理及處理部門或崗位
B.是否通過公司網(wǎng)站、營業(yè)部顯著位置張貼告示等途徑向投資者向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則
C.對客戶投訴的內(nèi)容是否留痕并存檔，投訴電話是否錄音
D.通過調(diào)查、詢問等方式，了解相關(guān)部門或崗位對投資者的投訴是否及時處理，是否存在因處理不及時或不正確導致的糾紛、訴訟等后果

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對營業(yè)部信息技術(shù)環(huán)節(jié)可能發(fā)生的風險，由（）進行識別、評估與控制。

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《基金代銷業(yè)務監(jiān)察稽核管理辦法》中規(guī)定：投訴處理的監(jiān)察稽核，主要檢查內(nèi)容包括（）。

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對營業(yè)部信息技術(shù)環(huán)節(jié)可能發(fā)生的風險，由（）進行識別、評估與控制。

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