A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu) B.證券公司 C.基金管理公司 D.基金投資顧問(wèn)
下列屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是() Ⅰ.發(fā)售基金 Ⅱ.公布基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他相關(guān)文件 Ⅲ.提交備案申請(qǐng) Ⅳ.資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策,監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施,并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估 B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告,對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問(wèn)題,采取措施解決 C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng) D.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能