多項(xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中，屬于商業(yè)銀行合規(guī)政策內(nèi)容的有（）。

A.合規(guī)管理部門(mén)的功能、職責(zé)與權(quán)限
B.合規(guī)管理部門(mén)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)等其他部門(mén)之間的協(xié)作關(guān)系
C.設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門(mén)的原則
D.確保合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不產(chǎn)生利益沖突

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單項(xiàng)選擇題

（）負(fù)責(zé)識(shí)別商業(yè)銀行所面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，審核批準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，確保合規(guī)管理部門(mén)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)以及其他相關(guān)部門(mén)之間的工作協(xié)調(diào)。

A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.高級(jí)管理層
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人

多項(xiàng)選擇題

高級(jí)管理層應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)主要包括（）。

A.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
B.任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性
C.對(duì)商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià)
D.授權(quán)審計(jì)委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督

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下列選項(xiàng)中，屬于商業(yè)銀行合規(guī)政策內(nèi)容的有（）。

你可能感興趣的試題

高級(jí)管理層應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)主要包括（）。

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下列選項(xiàng)中，屬于商業(yè)銀行合規(guī)政策內(nèi)容的有（）。

高級(jí)管理層應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)主要包括（）。