多項選擇題

合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）

A.立法機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準(zhǔn)則
B.市場慣例
C.行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則
D.銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則

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多項選擇題

以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險（）

A.遭受法律制裁
B.遭受監(jiān)管處罰
C.重大財務(wù)損失
D.聲譽損失

多項選擇題

以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）

A.檢查主辦部門應(yīng)于每年12月31日前，將次年檢查計劃報送同級法律與合規(guī)職能部門備案
B.檢查主辦部門制定臨時檢查計劃，要向同級法律與合規(guī)部門進行備案
C.分行法律與合規(guī)職能部門應(yīng)于每年年初10個工作日內(nèi)將轄內(nèi)檢查計劃向總行法律與合規(guī)部備案
D.分行法律與合規(guī)職能部門應(yīng)于每月月初5個工作日內(nèi)將轄內(nèi)臨時性檢查計劃向總行法律與合規(guī)部備案

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以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險（）

以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）

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