多項(xiàng)選擇題

通過對(duì)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢工作指引》及具體反洗錢案例的學(xué)習(xí)，你認(rèn)為下列客戶的行為屬于證券業(yè)可疑交易的是（）

A.王某的證券帳戶長(zhǎng)期閑置不用，但某日突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
B.李某突然將大量資金劃轉(zhuǎn)到張某的賬戶，但沒有明顯的交易目的或用途，而李某平時(shí)的交易量很小
C.劉某要求變更個(gè)人帳戶信息資料，但提供的相關(guān)文件資料是偽造的
D.唐某要求將其基金份額非交易過戶，但他卻不能提供合法證明文件

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多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在為客戶開戶、辦理業(yè)務(wù)時(shí)，正確的做法是（）

A.可按照客戶要求開立匿名賬戶或假名賬戶
B.要求客戶使用符合法律法規(guī)規(guī)定的有效身份證明文件上的姓名或名稱
C.對(duì)客戶身份不明的，經(jīng)客戶說明情況后，為其開立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)
D.在為客戶辦理業(yè)務(wù)過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個(gè)人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處的，應(yīng)拒絕辦理

單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司應(yīng)監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

A.2
B.3
C.5
D.10

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通過對(duì)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢工作指引》及具體反洗錢案例的學(xué)習(xí)，你認(rèn)為下列客戶的行為屬于證券業(yè)可疑交易的是（）

你可能感興趣的試題

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在為客戶開戶、辦理業(yè)務(wù)時(shí)，正確的做法是（）

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