A.配合委派機(jī)構(gòu)對(duì)派駐機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查
B.負(fù)責(zé)派駐機(jī)構(gòu)現(xiàn)金尾箱、重要空白憑證和業(yè)務(wù)印章等重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)管，對(duì)要害部位和高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施有效監(jiān)控，及時(shí)糾正業(yè)務(wù)差錯(cuò)，督促問題整改
C.負(fù)責(zé)及時(shí)向派駐機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人通報(bào)派駐機(jī)構(gòu)內(nèi)控情況，定期向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告職責(zé)履行情況、派駐機(jī)構(gòu)內(nèi)控措施的有效性及操作風(fēng)險(xiǎn)防范情況，遇有重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告
D.負(fù)責(zé)審核派駐機(jī)構(gòu)柜面交易業(yè)務(wù)事項(xiàng)和業(yè)務(wù)核算的真實(shí)與合規(guī)，監(jiān)督派駐機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度，保證柜面操作的合規(guī)性和內(nèi)部控制的有效性

A.嚴(yán)禁頂班替崗，嚴(yán)禁未核對(duì)原始資料即授權(quán)
B.嚴(yán)禁私自代客保管存折/單/卡、票據(jù)、印簽、證件
C.嚴(yán)禁為本人業(yè)務(wù)授權(quán)，嚴(yán)禁營業(yè)終了盤庫走過場
D.嚴(yán)禁發(fā)現(xiàn)派駐機(jī)構(gòu)違規(guī)行為不糾正、不阻止、不報(bào)告