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合規(guī)經(jīng)理實(shí)行垂直管理,直接對(duì)()負(fù)責(zé),在權(quán)限范圍內(nèi)具有獨(dú)立性和權(quán)威性。
A.委派機(jī)構(gòu)
B.所屬網(wǎng)點(diǎn)
C.所屬支行
D.支行長
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問答題
【簡答題】請(qǐng)列舉與合規(guī)經(jīng)理派駐制相關(guān)的工作制度(至少列舉三個(gè)以上的制度)。
答案:
①集中派駐制度②營業(yè)現(xiàn)場坐班制度③定期報(bào)告制度④輪換制度⑤重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)即時(shí)報(bào)告制度⑥上崗培訓(xùn)、定期培訓(xùn)制度。
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問答題
【簡答題】簡述合規(guī)經(jīng)理的權(quán)限。
答案:
在權(quán)限范圍內(nèi),對(duì)派駐網(wǎng)點(diǎn)的柜面業(yè)務(wù)進(jìn)行審核與授權(quán);在職權(quán)范圍內(nèi)有權(quán)調(diào)閱派駐網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)金融業(yè)務(wù)檔案,查閱有關(guān)業(yè)務(wù)文件及參加...
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