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多項(xiàng)選擇題

對因（）導(dǎo)致經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中出現(xiàn)違法違規(guī)行為的分支機(jī)構(gòu)及其有關(guān)責(zé)任人員，證監(jiān)局將依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.政策原因
B.授權(quán)不清
C.管理不善
D.監(jiān)督不力

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多項(xiàng)選擇題

建立客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)，能夠通過對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的（）進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正證券經(jīng)紀(jì)人的不當(dāng)行為。

A.異常操作
B.頻率交易
C.異常資金流動
D.異常交易

多項(xiàng)選擇題

建立統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)，能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息，建立（）三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道。

A.證券公司
B.證券經(jīng)紀(jì)人
C.客戶
D.外部機(jī)構(gòu)