下列關于證券經紀業(yè)務人員的說法中,正確的是()。 Ⅰ.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動 Ⅱ.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務 Ⅲ.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責 Ⅳ.與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間,不須建立制衡機制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列與客戶密切相關的業(yè)務中,應當一人操作、一人復核,且復核應當留痕的是()。 Ⅰ.證券賬戶的開立 Ⅱ.資金賬戶的注銷 Ⅲ.建立及變更客戶資金存管關系 Ⅳ.客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ