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單項(xiàng)選擇題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)組組建人員不包括（）

A.合規(guī)人員
B.業(yè)務(wù)人員
C.中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或管理方面的專(zhuān)家
D.監(jiān)管人員

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單項(xiàng)選擇題

合規(guī)部門(mén)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大小和（）對(duì)有關(guān)部門(mén)或業(yè)務(wù)條線的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行抽查，實(shí)行獨(dú)立評(píng)價(jià)。

A.真實(shí)性
B.準(zhǔn)確性
C.及時(shí)性
D.重要性

單項(xiàng)選擇題

對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)部門(mén)應(yīng)上報(bào)（）

A.理事長(zhǎng)
B.監(jiān)事長(zhǎng)
C.高管層
D.風(fēng)險(xiǎn)部