A.未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)法內(nèi)控制度，未按照規(guī)定設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者制定專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的。
B.未按照規(guī)定要求單位提供有效證明文件和資料，進(jìn)行核對(duì)登記，未按照規(guī)定保存客戶(hù)的賬戶(hù)資料和交易記錄的
C.違反規(guī)定將反洗錢(qián)工作信息泄漏給客戶(hù)和其他工作人員的
D.未按照規(guī)定報(bào)告大額交易和可疑交易的