A.內(nèi)核會議應(yīng)對是否同意推薦申請掛牌公司股票掛牌進行表決,表決應(yīng)采取記名投票方式,每人一票,2/3以上贊成為通過
B.主辦券商應(yīng)將盡職調(diào)查工作底稿、內(nèi)核會議成員審核工作底稿、內(nèi)核會議記錄、內(nèi)核意見等妥善保存,保存期限不少于7年
C.最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀律處分的,不得成為該項目小組負責(zé)人,也不得成為該項目小組成員
D.內(nèi)核機構(gòu)應(yīng)獨立、客觀、公正履行職責(zé),內(nèi)核機構(gòu)成員中由推薦業(yè)務(wù)部門人員兼任的,不得超過內(nèi)核機構(gòu)總?cè)藬?shù)的1/2
E.項目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員和外部聘請的專家組成,外部聘請的專家也須取得證券執(zhí)業(yè)資格,其中注冊會計師、律師和行業(yè)分析師至少各1名