多項(xiàng)選擇題

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（）。

A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.或與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
D.買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

你可能感興趣的試題

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（）損害客戶利益的欺詐行為。

A.違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
B.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券
C.挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金
D.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

多項(xiàng)選擇題

證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。

A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

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證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（）。

你可能感興趣的試題

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（）損害客戶利益的欺詐行為。

證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。

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證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（）。

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（）損害客戶利益的欺詐行為。