A.若客戶為首次進行風險承受能力測評,則應于交行網(wǎng)點完成,評估報告結果由客戶及銷售人員簽字確認并由雙方留存
B.若客戶超過半年未進行風險承受能力評估,則須在網(wǎng)點或其網(wǎng)上銀行重新進行風險承受能力評估,評估結果由客戶簽名確認;未進行評估的,銷售人員不得再次向其銷售個人理財產(chǎn)品
C.若在評估報告有效期內(nèi),客戶發(fā)生可能影響自身風險承受能力情況或銷售人員認為有必要對客戶重新評估的,銷售人員可為客戶進行再次評估
D.銷售人員不得在同一天內(nèi)對同一客戶進行重復評估