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公司各部門、業(yè)務(wù)線和分支機構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時,發(fā)現(xiàn)客戶拒絕提供有效身份證明等異常行為且沒有合理理由排除疑點的,或者有合理理由懷疑該客戶或交易涉及違法犯罪活動的,可以忽略客戶可疑異常行為特征,照常為客戶開戶。
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公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)須設(shè)立反洗錢工作小組,負(fù)責(zé)本機構(gòu)的反洗錢工作。該組織由分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人,成員至少應(yīng)由前臺工作人員、財務(wù)人員、技術(shù)人員、后臺運營管理人員等組成,每年至少召開1次工作會議,對本*單位反洗錢工作進行及時總結(jié)與規(guī)劃。
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董事會是公司合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu),對公司反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負(fù)責(zé),并授權(quán)反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組履行公司的反洗錢職責(zé)。
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