A.若客戶為首次進行風(fēng)險承受能力測評，則應(yīng)于交行網(wǎng)點完成，評估報告結(jié)果由客戶及銷售人員簽字確認并由雙方留存
B.若客戶超過半年未進行風(fēng)險承受能力評估，則須在網(wǎng)點或其網(wǎng)上銀行重新進行風(fēng)險承受能力評估，評估結(jié)果由客戶簽名確認；未進行評估的，銷售人員不得再次向其銷售個人理財產(chǎn)品
C.若在評估報告有效期內(nèi)，客戶發(fā)生可能影響自身風(fēng)險承受能力情況或銷售人員認為有必要對客戶重新評估的，銷售人員可為客戶進行再次評估
D.銷售人員不得在同一天內(nèi)對同一客戶進行重復(fù)評估