興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2017.10.24)

來源：考試資料網(wǎng)

1 下列不屬于內(nèi)部控制原則的是（）

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2 操作風(fēng)險(xiǎn)共有三種計(jì)算操作風(fēng)險(xiǎn)資本的方法，這三種方法分別是（）

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3 興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）

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4 以下哪一點(diǎn)屬于設(shè)計(jì)缺陷的整改標(biāo)準(zhǔn)（）

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5 根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的頻率至少為（）

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6 興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易是指興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的下列事項(xiàng)（）

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7 興業(yè)銀行提出，把（）與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)并列，持續(xù)推進(jìn)全面合規(guī)體系建設(shè)，穩(wěn)步建立一套操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制要求以及崗責(zé)清晰的合規(guī)體系。

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8 《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》要求準(zhǔn)確定位內(nèi)部控制目標(biāo)，要求企業(yè)在保證經(jīng)營管理（）的基礎(chǔ)上，著力促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)。

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9 有權(quán)決定以下行為的，屬于興業(yè)銀行內(nèi)部人（）

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10 按照缺陷成因或來源，內(nèi)控缺陷分為（）和運(yùn)行缺陷。

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