合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2017.12.03)

來源：考試資料網

1 客戶經理應根據調查核實的信息，編制有關小企業(yè)或其業(yè)主或主要股東的資產負債表和（），作為分析客戶財務狀況和償還能力的主要依據。

2 代理保險業(yè)務綜合柜員的主要事權劃分（）

3.問答題同時有權要求金融機構協助查詢、凍結和扣劃的單位有哪些？

參考答案：①人民法院
②稅務機關
③海關

4.判斷題客戶在營業(yè)網點辦理需識別身份的業(yè)務時，營業(yè)員要檢查客戶有效實名證件的有效期，確認已過有效期的，不得為客戶辦理業(yè)務。

5 對關系人申請的授信業(yè)務，授信審批人員（）。

6.判斷題區(qū)域性商務匯款業(yè)務是指資金結算只在同一個一級分行內匯款業(yè)務。

7.填空題對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督的部門中主要包括（）、（）、（）。

參考答案：風險管理委員會、審計委員會、合規(guī)管理委員

8.填空題網點開辦外幣業(yè)務，要求熟悉外幣儲蓄業(yè)務的人員不得少于（）人。

9.問答題 問：如何處理商業(yè)銀行合規(guī)管理職能與內部審計職能之間的關系？

參考答案：答案：商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應與內部審計職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應受到內部審計部...

10 到期未償還貸款的催收工作應由（）負責。但在需要運用法律手段進行催收時，可由有關部門或人員接管。

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