合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2017.12.08)

來源：考試資料網

1 不良貸款遷徙率包括（）。

2.問答題 問：如何處理商業(yè)銀行合規(guī)管理職能與內部審計職能之間的關系？

參考答案：答案：商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應與內部審計職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應受到內部審計部...

3.填空題重要憑證在省局或地市局，縣局，網點之間請領，發(fā)放，上繳時，其狀態(tài)為（）。

4.判斷題各級郵政儲蓄機構可與第三方運營機構合作，為VIP客戶提供相關增值服務。

5.填空題銀行（）應對商業(yè)銀行經營活動的合規(guī)性負最終責任。

6 撰寫調查報告應遵循適用、精煉和標準化，在（）天內向同一客戶多次授信時，經確認客戶資信未發(fā)生實質性變化，原有調查報告在補充有關情況后繼續(xù)有效。

7.問答題簡述核準制賬戶和備案制賬戶的區(qū)別。

參考答案：核準制：賬戶的開立、變更、撤銷均需獲取人民銀行的行政許可。（基本存款賬戶、預算單位專用存款賬戶、QFII專用存款賬戶、非...

8.判斷題郵政儲蓄機構柜員在為客戶開立個人存款賬戶業(yè)務時，需將客戶出具的證件號碼所有字符（中英文）完整輸入到系統(tǒng)中。

9.判斷題郵政儲蓄網點至少應配備一臺PC機或圖形終端，用于核對被核查人的居民身份證照片。

10.填空題商業(yè)銀行內部審計部門應負責商業(yè)銀行各項經營活動的合規(guī)性審計。內部審計方案應包括合規(guī)管理職能（）和（）的審計評價，內部審計的風險評估方法應包括對（）的評估。

參考答案：適當性有效性合規(guī)性

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