中國銀行業(yè)監(jiān)督管理考試中國銀行業(yè)監(jiān)督管理法律法規(guī)章節(jié)練習(2018.02.17)

來源：考試資料網(wǎng)

1 存款掛失業(yè)務(wù)屬于特殊業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）授權(quán)。

2 （）負責保證高級管理層對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估。

3 在涉外票據(jù)中，中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約沒有規(guī)定的，可以適用（）

4 認真排查員工行為對有不良行為及不良行為傾向的人員及時約見談話，并對其行為包括（）小時以外的行為進行嚴格監(jiān)督。

5 經(jīng)營者及其他職工以勞動、技術(shù)、管理等要素參與收益分配，其中沒有取得股權(quán)的，在相關(guān)業(yè)務(wù)實現(xiàn)的利潤限額和分配標準內(nèi)，從（）中列支。

6 搶劫商業(yè)銀行或運鈔車、盜竊銀行業(yè)金融機構(gòu)現(xiàn)金（）的重大操作風險案件，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告。

7 申請開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)應(yīng)當最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣，資本充足率符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。

8 因保管不善致使留置物滅失或者毀損的，（）人應(yīng)當承擔民事責任。

9 內(nèi)部控制評價應(yīng)從充分性、合規(guī)性、有效性和（）等四個方面進行。

10 《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》發(fā)布日期為（）

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