內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險管理章節(jié)練習(xí)(2019.04.18)

來源：考試資料網(wǎng)

1 李國華董事長在聽取案防工作匯報后的講話中提到：“對于案件和嚴(yán)重違規(guī)問題，一定要從重、從嚴(yán)處理，要堅持（）法則震懾他人，警示大家?！?/a>

2.問答題什么人需要對風(fēng)險分類制度的執(zhí)行、風(fēng)險分類的結(jié)果承擔(dān)責(zé)任？

農(nóng)村銀行機構(gòu)高級管理層。

3 商業(yè)銀行收費行為執(zhí)法機構(gòu)是指（）級以上人民政府主管部門。

4 商業(yè)銀行的下列哪些行為被認(rèn)定為只收費不服務(wù)（）。

5 下列說法正確的是（）。

6 商業(yè)銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。

7 工程項目經(jīng)驗收合格后應(yīng)及時辦理交付使用手續(xù)，在辦理交付使用手續(xù)前應(yīng)當(dāng)編制（）。

8 承兌業(yè)務(wù)發(fā)生后，公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)在承兌后（）內(nèi)對匯票交付情況、限制條款落實情況等進(jìn)行首次跟蹤檢查，并按規(guī)定進(jìn)行日常檢查。

9 商業(yè)銀行建立與實施內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。

10 商業(yè)銀行董事會應(yīng)下設(shè)審計委員會，審計委員會成員不得少于（）人。

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