興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.04.30)

來源：考試資料網(wǎng)

1 （）是不能計(jì)入成本，無法用資本覆蓋的。

2 以下屬于標(biāo)準(zhǔn)法中銀行業(yè)務(wù)條線的是（）

3 下列哪個(gè)部門作為興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理的最高議事機(jī)構(gòu)（）

4 總行的內(nèi)部控制委員會(huì)的常設(shè)成員包括（）

5 員工的違規(guī)問責(zé)信息應(yīng)當(dāng)錄入到合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的哪個(gè)模塊（）

6 興業(yè)銀行股東大會(huì)、董事會(huì)及其審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決或決策時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)回避。

7 調(diào)查人員可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對(duì)象的資料包括（）

8 興業(yè)銀行股東大會(huì)審議興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間達(dá)成的交易金額占興業(yè)銀行資本凈額（）以上的授信類關(guān)聯(lián)交易。

9 在合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的檢查發(fā)現(xiàn)問題模塊中，下列哪一項(xiàng)需要手工錄入（）

10 興業(yè)銀行全面合規(guī)管理過程中由誰對(duì)興業(yè)銀行經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性承擔(dān)最終責(zé)任（）

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