合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

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1.判斷題商業(yè)銀行的績(jī)效考核應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。

參考答案：正確

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2 商業(yè)銀行為了避免信貸資產(chǎn)在某些地區(qū)、行業(yè)和客戶群過(guò)度集中，可以采?。ǎ┑确椒ǎ刂菩庞蔑L(fēng)險(xiǎn)。

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3 對(duì)于適用核準(zhǔn)制的擬任人，負(fù)責(zé)審核的監(jiān)管單位在接到任職資格申請(qǐng)表等書面材料后，應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)完成資料完整性審查。

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4 當(dāng)事人（）應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰。

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5 國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)人民銀行提出的檢查銀行業(yè)的建議的回復(fù)的期限是（）

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6 下列哪項(xiàng)不屬于行政處罰的種類。（）

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7 商業(yè)銀行辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)的主要工具有（）等。

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8.判斷題所謂合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定相一致。

參考答案：錯(cuò)誤

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9 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)（）等柜臺(tái)業(yè)務(wù)，建立復(fù)核制度

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10 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)盡量對(duì)所計(jì)量的（）中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（特別是利率風(fēng)險(xiǎn)）在全行范圍內(nèi)進(jìn)行加總，以便董事會(huì)和高級(jí)管理層了解銀行的總體市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平。

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