合規(guī)風險防控章節(jié)練習(2019.11.20)

來源：考試資料網(wǎng)

1 除國務院另行規(guī)定外，有限責任公司和股份有限公司股本權益性投資累計額不超過資產(chǎn)總額的（）。

2 未遵守（）和國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構有關資產(chǎn)負債比例管理的其他規(guī)定的。由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

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3 在新巴塞爾資本協(xié)議中，巴塞爾委員會強化了各國金融監(jiān)管當局的職責，希望監(jiān)管當局擔當?shù)穆氊煱ǎǎ?/a>

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4 個人存款實名制應該在以下哪個存款賬戶中實行（）

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5 根據(jù)貸款通則，短期貸款到期（）之前，應當向借款人發(fā)送還本付息通知單。

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6.判斷題受客戶委托，會計結算上門服務人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購和傳送轉(zhuǎn)帳支票，但不可為客戶代購和傳送現(xiàn)金支票。

參考答案：錯誤

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7 “4+1”中的“1”指的是什么（）。

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8 下列關于存本取息定期存款的描述哪一項是正確的（）

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9 下列行為屬于票據(jù)無效質(zhì)押的有（）

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10 董事會下設的風險管理委員會應將金融創(chuàng)新活動的風險和其他傳統(tǒng)業(yè)務的風險進行統(tǒng)一管理，制定恰當?shù)模ǎ┣宄亟缍ǜ鳂I(yè)務條線和相關部門的具體責任。

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